不定项选择题:期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。 A.控制 B.内控 C.规范 D.合规 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的( )。 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的( )。A.合规 B.真实 C.准确 D.完整 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。 证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。A.实际控制人 B.独立董事 C.控股股东 D.负责证券业务的高管 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
下列关于期货公司客户资产保护的表述中,正确的有( )。 下列关于期货公司客户资产保护的表述中,正确的有( )。A.除依法划转外,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 B.期货公司破产或清算时,经中国证监 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货业协会履行的职责有( )。 期货业协会履行的职责有( )。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉 D 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案