单选题：证券公司从事客户资产管理业务，下列表述正确的是（）。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的

题目内容：

证券公司从事客户资产管理业务，下列表述正确的是（）。
Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度
Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理
Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用
Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后

上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以（）

分类：金融市场基础知识题型：单选题

下列不属于公司高级管理人员的是()。A．经理 B．副经理 C．财务负责人 D．股东

分类：金融市场基础知识题型：单选题

ETF与LOF相比，LOF的申购赎回通过（）进行。Ⅰ.交易所Ⅱ.代销网点Ⅲ.中国结算公司Ⅳ.网上交易A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ

分类：金融市场基础知识题型：单选题

期权交易的对象是（）A．期货远期合约 B．一种权利 C．现金 D．期货协议

分类：金融市场基础知识题型：单选题

证券公司基于互联网或移动通讯网络证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令获取成交结果的服务方式是（）。A．自助终端委托 B．网上委托 C．传真委托 D．人工电

分类：金融市场基础知识题型：单选题