判断题:对于擅自开办资产管理业务的证券公司,中国证监会将责令改正,并处以警告、罚款。 ( ) 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 对于擅自开办资产管理业务的证券公司,中国证监会将责令改正,并处以警告、罚款。 ( ) 参考答案: 答案解析:
在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况 在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A.客观 B.公平 C.公开 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
自2003年以来,我国目前证券回购交易券种可以是( )。 自2003年以来,我国目前证券回购交易券种可以是( )。A.国库券 B.经中国人民银行批准发行的金融债券 C.企业债券 D.A股股票 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
以下交易活动中属于内幕交易的是( )。 以下交易活动中属于内幕交易的是( )。A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券 B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项,他人利用该信息买卖证券 C. 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。 进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。A.30% B.50% C.100% D.200% 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案