多选题:对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有()。

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有()。 A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数
C.口头警示、书面警示
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时,自然人投资者应满足的条件之一是具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿

期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时,自然人投资者应满足的条件之一是具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近()年内具有10

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以下哪一项办法最有助于证明上述研究结论的可靠性?A.查明在肉食为主,很少使用以上蔬菜的群体中胰腺癌患者的比例有多大。 B.研究胰腺癌患者中有那些临床标现及其治疗

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下列结算方式中,()可同时适用于同城和异地结算。A.银行汇票 B.商业汇票 C.委托收款 D.银行本票

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为成功地完成任务,项目团队内部成员之间需要通过沟通了解( )。A.项目进展情况 B.团队成员的报酬 C.各自的责任 D.项目决策要求  E.相互间协作关系

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有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,人民法院可以立即冻结、划拨相关账户内的资金或

有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,人民法院可以立即冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。A.正确 B.错误

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