单选题:下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。 A.基金及公司发生违法违规行为 B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患 C.基金公司销售人员小李离职 D.督察长依法认为需要报告的其他情形 参考答案: 答案解析:
基金销售的操作风险不包括( )。 基金销售的操作风险不包括( )。 A.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 B.软件运行效率、数据传输和业务处理速度和精度无法满足业务需要 C.投资者开户 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是( )。 监事会对经营管理的业务监督说法错误的是( )。 A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施,确保系统安全运行,其中不包括( )。 基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施,确保系统安全运行,其中不包括( )。 A.授权制度 B.信息披露制度 C.门禁制度 D.内外网分离制度 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
属于人为因素的火灾危险源的是( )。 属于人为因素的火灾危险源的是( )。A.电气引起火灾 B.易燃易爆物品引起火灾 C.用火不慎引起火灾 D.气象因素引起火灾 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
地铁车站两个防火分区之间应采用耐火极限不低于( )的防火墙和( )防火门分隔。 地铁车站两个防火分区之间应采用耐火极限不低于( )的防火墙和( )防火门分隔。A.1.50h,甲级 B.2.00h,乙级 C.3.00h,甲级 D.2.50 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案