判断题:证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准。并按照中国证监会 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准。并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 ( ) 答案解析:
中国证监会或者其派出机构通过( )方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 中国证监会或者其派出机构通过( )方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A.审核材料 B.考察谈话 C.询问相关人 D.调查从业经历 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
下列关于首席风险官的说法正确的是( )。 下列关于首席风险官的说法正确的是( )。A.期货公司应当设首席风险官 B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案