多选题:证券公司有下列( )行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司有下列( )行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.代理客户进行期货交易、结算或者交割 B.收付、存取或者划转期货保证金 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.代客户下达交易指令 参考答案: 答案解析:
证券公司申请中间介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。 证券公司申请中间介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5% B.10% C.20% D.5 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内 风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。A.5% B.1 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
在同一期货公司内,总经理改任营业部负责人,其任职资格不会自改任之日起自动失效。A.正确B.错误 在同一期货公司内,总经理改任营业部负责人,其任职资格不会自改任之日起自动失效。A.正确B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案