证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( 

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿

查看答案

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。A.行政 B

查看答案

被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。

被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。A.2 B.1 C.5 D.3

查看答案

(  )是指与证券有关的所有信息,都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。

(  )是指与证券有关的所有信息,都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。 A.半强有效市场 A.半强有效市场 B.弱有效市场 B.弱有效市场 C.半弱有效市

查看答案

(  )是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,或者是指当物价有变化,扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

(  )是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,或者是指当物价有变化,扣除通货膨胀补偿以后的利息率。 A.利息率 B.名义利率 C.通货膨胀率 D.实际利率

查看答案