单选题：投资主办人不予通过年检的情形有( )。I. 不符合一般证券从业人员有关规定 II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两

题目内容：
投资主办人不予通过年检的情形有( )。
I. 不符合一般证券从业人员有关规定
II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
III .被协会采取纪律处分未满两年
IV. 1年内没有管理客户委托资产 A．I 、IV
B．II 、III
C．I、 II 、III
D．II 、III 、IV

参考答案：
答案解析：

聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（　　）。

聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（　　）。A．处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款 B．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
查看答案

证券公司向客户融资融券前，需要和客户签订由()编制的融资融券业务合约。

证券公司向客户融资融券前，需要和客户签订由()编制的融资融券业务合约。A．证券业协会 B．证监会 C．证券公司 D．交易所

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
查看答案

货币市场基金的投资品种主要包括（）。I.国库券II.商业票据Ⅲ.银行承兑汇票Ⅳ.股票

货币市场基金的投资品种主要包括（）。I.国库券II.商业票据Ⅲ.银行承兑汇票Ⅳ.股票A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
查看答案

下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。I.限仓制度II.逐日盯市制度III.集中交易制度IV.有负债的结算制度

下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。I.限仓制度II.逐日盯市制度III.集中交易制度IV.有负债的结算制度A．I、III B．II、III、IV

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
查看答案

（）提供的是中央银行与商业银行“一对一”的交易模式，针对性强。

（）提供的是中央银行与商业银行“一对一”的交易模式，针对性强。A．公开市场操作 B．选择性工具 C．补充性工具 D．常备借贷便利

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
查看答案