多选题：根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正

题目内容：

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。 A．弄虚作假
B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人
D．不按规定履行报告义务

参考答案：

答案解析：

下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。

下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C．未经客户的委托，擅自为客

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（　　）。A．依法设立的验资机构出具的验资证明 B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（　　）年。A．5 B．10 C．15 D．20

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股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）日前置备于本公司，供股东查阅。A．10 B．15 C．20 D．30

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

客户资产管理业务人员须具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于4人。（　　）

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