判断题:中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:判断题
  • 号外号外:注册会员即送体验阅读点!
题目内容:
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )
答案解析:

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由中国期货业协会和中国金融期货交易所负责解释。( )

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由中国期货业协会和中国金融期货交易所负责解释。( )

查看答案

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过( )办理。

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过( )办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督

查看答案

在投资者投资经历评估中,证券交易经历的评估分值上限为( )。

在投资者投资经历评估中,证券交易经历的评估分值上限为( )。 A.5分 B.10分 C.15分 D.25分

查看答案

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由( )负责解释。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由( )负责解释。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.国务院法制委员会

查看答案

《期货营业部管理规定(试行)》的施行时间是( )。

《期货营业部管理规定(试行)》的施行时间是( )。 A.2007年4月15日 B.2009年9月1日 C.2012年5月1日 D.2012年9月15日

查看答案