单选题:在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 I、停业II、解散III、撤销IV、破产 A.II、III、IV B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.I、II、III 参考答案: 答案解析:
证券经纪人在执业过程中,不得从事()活动。 证券经纪人在执业过程中,不得从事()活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 C.向客 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。I、信用交易资金交收账户II、融券专用证券账户 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。I、信用交易资金交收账户II、融券专用证券账户III、客户信用交易担保证券账户IV、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。Ⅰ、自营业务账户Ⅱ、风险限额Ⅲ、资产配置Ⅳ、席位情况 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。Ⅰ、自营业务账户Ⅱ、风险限额Ⅲ、资产配置Ⅳ、席位情况A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ、利用 根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ、利用他人账户资金Ⅱ、与发行人或承销商串通报 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案