单选题：下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。

题目内容：

下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。 A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

参考答案：

答案解析：

2004年以前，我国开放式基金通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。

2004年以前，我国开放式基金通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台 D．基金管理人及代销机构

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

在证券回购交易中的交易双方，在回购期内（　　）动用抵押债券。 A．可以 B．不可以 C．经融资方同意后才可以 D．经交易所同意后才可以

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。 A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．证券清算机构

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

证券交易市场的作用包括（　　）。 A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C．实施

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题