单选题：经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列(　　)情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
号外号外：注册会员即送体验阅读点！

题目内容：

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列(　　)情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的 A．①②③④⑥
B．②③④⑤⑥
C．①③④⑤⑥
D．①②③⑤⑥

参考答案：

答案解析：

以下不是期货公司的禁止性业务的是(　　)。

以下不是期货公司的禁止性业务的是(　　)。A．从事与期货业务无关的活动、法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的活动 A．从事与期货业务无关的活动、法

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司的信用风险管理应遵循(　　)。全面性原则内部制衡性原则全流程风控原则有效性原则

证券公司的信用风险管理应遵循(　　)。全面性原则内部制衡性原则全流程风控原则有效性原则A． B． C． D．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近(　　)个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近(　　)个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A．12 A．12 B．24 B．24 C．36

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。A．30万元以上60万元以下 A．30万元以上60万元以下

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于(　　)。

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于(　　)。A．2％ B．5％ C．10％ D．20

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题