单选题:信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。 A.建立信息披露风险责任制 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 参考答案: 答案解析:
( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 ( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.全面性原则 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于基金份额持有人权利的是( )。 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。A.分享基金投资收益 B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C.确定基金收益分配方案 D.按规定要求召开基金份额持 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。 ( )是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.基金管理人 B.基金托管人 C.注册登记人 D.基金销售机 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对( )群体。 寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对( )群体。A.潜在客户型 B.陌生客户型 C.直接客户型 D.间接客户型 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是( )。 关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是( )。A.要披露所有可能影响投资者决策的信息 B.要充分披露重大信息 C.要事无巨细披露所有信息 D.对信息披露 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案