多选题:下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。 A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B.转移或者隐瞒所募集资金的 C.利用募集的资金进行违法活动的 D.发行数额在100万元以上的 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有( )。 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有( )。A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证 ( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。A.中国证券监督管理委员会 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证券业协会按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 ( ) 中国证券业协会按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责。( ) 证券自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的人员,可以从事证券、期货投资咨询业务。 ( ) 取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的人员,可以从事证券、期货投资咨询业务。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案