单选题:证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。 A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不正当竞争手段开展业务 D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动 参考答案: 答案解析:
收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时,不能通过( )来判断重组方案是否切实可行。 收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时,不能通过( )来判断重组方案是否切实可行。A.重组方案的授权 B.重组方案的批准 C.重 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。 对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。A.责令改正 B.处10万元以上100万元以下罚款 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起( )天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起( )天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。A.15 B.20 C.30 D.45 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形,申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上,有关信息 对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形,申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上,有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款。 发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款。A.30;40 B.20;50 C.20;80 D.3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案