单选题:证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(  )。

题目内容:
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(  )。 A.市场风险
B.法律风险
C.经营风险
D.操作风险

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答案解析:

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务(  )年以上的经历。

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务(  )年以上的经历。A.1 B.2 C.3 D.5

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能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(  )。

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(  )。A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度

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证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的(  )。

证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的(  )。A.20% B.50% C.70% D.100%

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股份有限公司申请股票上市,公司股本总额要求(  )。

股份有限公司申请股票上市,公司股本总额要求(  )。A.不少于人民币1 000万元 B.不少于人民币3000万元 C.不少于人民币5000万元 D.不少于人民币

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《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(  )。

《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(  )。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B.公开发行公司债券的条件、

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