单选题：证券公司代销基金产品，下列（　）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。Ⅰ．向基金投资人收取增值服务费Ⅱ．

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
号外号外：注册会员即送体验阅读点！

题目内容：

证券公司代销基金产品，下列（　）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
Ⅰ．向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ．未与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ．违反规定，允许未经聘任的人员销售基金
Ⅳ．违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料 A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ

参考答案：

答案解析：

下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．证券公司经营自营业务的，自营

下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（　）。Ⅰ．制订健全、有效的估值政策和程序Ⅱ．定期对估值政策和程序执行效

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（　）。Ⅰ．制订健全、有效的估值政策和程序Ⅱ．定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ．保证计划估值公平、合

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

风险对冲过程中需要遵循的原则有（　　）。 Ⅰ 交易方向相同原则Ⅱ 商品种类相同或相近原则 Ⅲ 数量相等或相近原则 Ⅳ 月

风险对冲过程中需要遵循的原则有（　　）。 Ⅰ 交易方向相同原则Ⅱ 商品种类相同或相近原则 Ⅲ 数量相等或相近原则 Ⅳ 月份相同或相近原则 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

债券兑付的方式有（　　）。 Ⅰ 到期兑付 Ⅱ 提前兑付 Ⅲ 逐笔结算 Ⅳ 转换为普通股

债券兑付的方式有（　　）。 Ⅰ 到期兑付 Ⅱ 提前兑付 Ⅲ 逐笔结算 Ⅳ 转换为普通股 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（　　）。 Ⅰ 承销证券 Ⅱ 违反规定向他人贷款或者提供担保

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（　　）。 Ⅰ 承销证券 Ⅱ 违反规定向他人贷款或者提供担保 Ⅲ 从事承担无限责任的投资 Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题