单选题:监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当( )。 A.要求期货公司补齐或更正申请材料 B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料 C.退回客户交易编码申请,并告知期货公司 D.退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的( )与 期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的( )与其有效身份证明文件相一致。A.客户姓名或 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。( ) 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司与期货公司( )委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 证券公司与期货公司( )委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.签订 B.续签 C.变更 D.终止 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
董事会会议结束之后起( )日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 董事会会议结束之后起( )日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A.5 B.10 C.15 D.20 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( ),但法律、行政法规 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( ),但法律、行政法规另有规定的除外。A.百分之八十 B.二分 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案