单选题:企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定Ⅱ 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定 Ⅱ.最近3年没有受到刑事处罚 Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚 Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的情形有( )。Ⅰ.在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券Ⅱ. 人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的情形有( )。Ⅰ.在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券Ⅱ.在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将相关事项记人其诚信档案。这些事项有( ) 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将相关事项记人其诚信档案。这些事项有( )。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。 集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。A.收取交易印花税 B.收取客户资产管理报酬 C.分享投资收益 D.将管理的资产用于资金拆借 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
定向资产管理专用证券账户( ),中国证监会另有规定的除外。 定向资产管理专用证券账户( ),中国证监会另有规定的除外。A.不得办理转托管,但可办理转指定 B.既可办理转托管,也可办理转指定 C.不得办理转指定,但可办理转 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案