多选题:在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有( )。 A.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D.经中国证监会认可开展的其他业务 参考答案: 答案解析:
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度 B.证券公司向证券交易所的报告制度 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。 证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。A.自愿 B.平等 C.诚实信用 D.公平 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
( )是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。 ( )是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议 B.证券转让协议 C.证券买卖协 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资( )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资( )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A.国债 B.在证券交易所上市的企业债券 C.股票型证券投资基金 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案