单选题:证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时

题目内容:
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 A.两年
B.三年
C.五年
D.一年

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答案解析:

下列各项指标中,可用于分析企业长期偿债能力的是(  )。

下列各项指标中,可用于分析企业长期偿债能力的是(  )。 A.营运效率比率 B.流动比率 C.资产负债率 D.速动比率

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金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定

金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。A.直接义务 B.违背受托

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下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,错误的是( )。

下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,错误的是( )。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务 B.接受委托的,财务顾问应当指定3名

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从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。

从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司

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从事证券自营业务的证券公司,其注册资本不得低于( )人民币。

从事证券自营业务的证券公司,其注册资本不得低于( )人民币。A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元

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