不定项选择题:《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求包括( )。

  • 题目分类:证券分析师
  • 题目类型:不定项选择题
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题目内容:
《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求包括( )。 A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

参考答案:
答案解析:

按照《治安管理处罚法》的规定,C县公安机关对顾某进行的询问查证时间不得超过(  )。

按照《治安管理处罚法》的规定,C县公安机关对顾某进行的询问查证时间不得超过(  )。 A.3月9日下午5点30分 B.3月9日下午9点30分 C.3月10日上午

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对王某提出的赔偿请求,人民法院应当判定(  )。

对王某提出的赔偿请求,人民法院应当判定(  )。 A.驳回,因为王某属于非法营运 B.支持修理费,其他驳回 C.支持修理费和鉴定费,驳回停运损失 D.支持全部诉

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公共危机的特点主要有(  )。

公共危机的特点主要有(  )。 A.公共性 B.突发性和紧急性 C.必然性 D.高度不确定性

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( )是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成,其目的是获得一种新型的混合金融工具。

( )是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成,其目的是获得一种新型的混合金融工具。A.分解技术 B.组合技术 C.整合技术 D.分

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( )的出现标志着现代证券组合理论的开端。

( )的出现标志着现代证券组合理论的开端。A.《证券投资组合原理》 B.资本资产定价模型 C.单一指数模型 D.《证券组合选择》

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