合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。 A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的

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在金融市场中,金融市场上主要的资金供给者是( )。

在金融市场中,金融市场上主要的资金供给者是( )。 A.家庭 B.居民 C.中央银行 D.政府

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下列关于合规管理的意义说法错误的是( )

下列关于合规管理的意义说法错误的是( ) A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失 D.减少基金持

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下列选项中不属于基金注册登记机构主要职责的是()。

下列选项中不属于基金注册登记机构主要职责的是()。A.发放红利 B.建立并管理投资者基金份额账户 C.建立并保管基金投资者名册 D.安全保管基金财产

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政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的()。

政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的()。A.监管对象具有广泛性 B.监管活动具有自觉性 C.监管主体及其权限具有法定

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