多选题:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的制定目的包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的制定目的包括( )。 A.督促期货公司建立健全内控、合规制度 B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 D.保护投资者合法权益 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求,包括( )。 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求,包括( )。A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。 在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.商务部 D.期货交易所 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,( )应当至少保存20年。 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,( )应当至少保存20年。A.有关开户、变更、销户的客户资料档案 B.交易结算记录 C.错单记录 D.客户投诉 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计( )交易日、20笔以上(含) 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计( )交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。A.5个 B 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司拟免除首席风险官的职务( )。 期货公司拟免除首席风险官的职务( )。A.应当提前30日将免除决定通知本人 B.可以随时免除其职务 C.不需要正当理由 D.应当向公司住所地的中国证监会派出机 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案