单选题：下列属于公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。 Ⅰ未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

下列属于公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。
Ⅰ未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的
Ⅱ未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人
Ⅲ采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行
Ⅳ公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ

参考答案：

答案解析：

下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（）。

下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（）。A．证券经纪商指令的权威性 B．证券经纪商的中介性 C．业务对象的广泛性 D．客户资料的保密性

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

私募基金管理人申请登记，应当通过（），如实填报相关信息。

私募基金管理人申请登记，应当通过（），如实填报相关信息。A．证券交易所“基金通”系统 B．私募基金登记备案系统 C．中国证监会机构监管综合信息系统 D．私募产品

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。 Ⅰ收入来源Ⅱ资产状况Ⅲ投资知识和经验

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。 Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略 Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。 Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略 Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。 Ⅰ证券公司Ⅱ证券金融公司 Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ证券交易所

应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。 Ⅰ证券公司Ⅱ证券金融公司 Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ证券交易所A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题