单选题：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
号外号外：注册会员即送体验阅读点！

题目内容：

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是(　　)。 A．证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B．跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C．合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D．跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

参考答案：

答案解析：

证券公司管理敏感信息的基本原则是(　　)，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

证券公司管理敏感信息的基本原则是(　　)，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A．责任自负原则 B．需知原则 C．分散投资原则 D．理智投资原则

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是(　　)。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是(　　)。A．王某是下属单位负责人 A．王某是下属单位负责人 A

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与(　　)沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。

证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与(　　)沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国证监会派出机

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是(　　)。建立相关部

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

审计委员会中独立董事的人数不得少于l／2，并且至少有(　　)名独立董事从事会计工作(　　)年以上。

审计委员会中独立董事的人数不得少于l／2，并且至少有(　　)名独立董事从事会计工作(　　)年以上。A．1；3 B．1；5 C．2；3 D．2；5

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题