判断题:中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行不定期监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行不定期监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.正确 B.错误 答案解析:
期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的( )。 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的( )。A.合规 B.真实 C.准确 D.完整 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司申请金融期货结算业务资格,近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 期货公司申请金融期货结算业务资格,近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2 B.4 C.3 D.1 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
申请经理层人员的任职资格,应当( )。 申请经理层人员的任职资格,应当( )。A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有相关学 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案