单选题：证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括(　　)。审议信息技术战略

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括(　　)。
①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
②公司章程规定的其他信息技术管理职责
③建立信息技术人力和资金保障方案
④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率 A．①②③④
B．①②③
C．①③④
D．①②④

参考答案：

答案解析：

中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(　　)年。

中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(　　)年。A．1 B．2 C．3 D．6

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会

证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予(　　)处分。A．暂停执业 B．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处(　　)万元以下罚款

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处(　　)万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是(　　)。

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是(　　)。A．第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

(　　)对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

(　　)对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A．中国银保监会 B．中国证监会 C．中国人民银行

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