多选题:期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是( )。 A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 B.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应 参考答案: 答案解析:
期货公司变更住所,应当妥善处理客户的( ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的( ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A.资产 B.交易记录 C.自有资产和持仓 D.交易记录和持仓 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员( )作了规定。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员( )作了规定。A.执业纪律 B.职业品德 C.专业胜任能力 D.职业责任 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到100%,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到100%情形的,应当向中国证监 期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到100%,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到100%情形的,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.变更股 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案