单选题:2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约和4.19万元人民币)的价格卖出1股Jcom公司的股票的委托

  • 题目分类:中级风险管理
  • 题目类型:单选题
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题目内容:
2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约和4.19万元人民币)的价格卖出1股Jcom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这警告经常出现,交易员忽视警告继续操作,随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即撤消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功,13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算,为此,该公司的损失达到了400多亿日元,在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有(  )。
(1)人员因素  (2)内部流程  (3)系统缺陷  (4)外部事件 A.(1)(2)
A.(1)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(1)(3)(4)
C.(1)(3)(4)
D.(1)(3)
D.(1)(2)
参考答案:
答案解析:

金融机构开展资产管理业务中,应为委托人利益履行(  )义务,委托人自担投资风险并获得收益。

金融机构开展资产管理业务中,应为委托人利益履行(  )义务,委托人自担投资风险并获得收益。A.公平公正,廉洁自律 B.诚实信用,遵纪守法 C

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甲、乙、丙三位股东以发起方式设立A股份有限公司,公司经营一段时间后,甲股东向银行贷款100万元,拟由A公司为其提供担保,

甲、乙、丙三位股东以发起方式设立A股份有限公司,公司经营一段时间后,甲股东向银行贷款100万元,拟由A公司为其提供担保,关于该担保事项,下列说法正确的是(&em

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客运公司为聘用的员工提供班车服务,属于视同销售服务行为,应缴纳增值税。

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王某与张某约定,如果张某在3年内结婚,王某将自己的一套房屋赠与张某。该赠与行为是附期限的民事法律行为。

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自然人甲拟向自然人乙借款100万元。根据合同法律制度的规定,下列表述中,正确的有(  )。

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