单选题：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ内部控制机

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到
有效执行
Ⅱ未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
Ⅳ唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的 A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

下列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则的有（）。 Ⅰ安全Ⅱ准确 Ⅲ完整Ⅳ公开

下列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则的有（）。 Ⅰ安全Ⅱ准确 Ⅲ完整Ⅳ公开A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。

下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。A．境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化 B．境

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书(申报稿)在中国证监会网站披露。

申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书(申报稿)在中国证监会网站披露。A．发审会审核前30天 B．正式受理后 C．发审会审核前5天 D．发行部初审会

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A．1～10 B．3～5 C．5～7 D．1～3

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。 Ⅰ民主集中Ⅱ相对集中 Ⅲ权责统一Ⅳ权责分离

证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。 Ⅰ民主集中Ⅱ相对集中 Ⅲ权责统一Ⅳ权责分离A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题