多选题:期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有( )。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应 D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
关于航线设置的说法,正确的是( ) 关于航线设置的说法,正确的是( )A.多港挂靠航线形式是现代大型集装箱船舶广泛采用的形式 B.支线船舶具有规模经济优势,可以弥补干线运输费用增加的不足 C.航 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请( )。 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请( )。A.交易账户 B.结算账户 C.保证金账户 D.交易编码 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户 B.风险控制 C.业务隔离 D.内部控制 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案