不定项选择题:下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是(  )。

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:不定项选择题
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题目内容:
下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是(  )。 A.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.自营业务的研究决策、投资决算、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
C.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台智能应当由独立的部门和岗位负责
D.应开成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制

参考答案:
答案解析:

“用途”栏:

“用途”栏:A.企业自用 B.其他内销 C.外贸自营内销 D.加工返销

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“征免性质”栏:

“征免性质”栏:A.自有资金 B.一般征税 C.中外合资 D.其他法定

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公司债券上市交易后,发行人有下列(  )情形之一的,证券交易所对该债券停牌。

公司债券上市交易后,发行人有下列(  )情形之一的,证券交易所对该债券停牌。 A.未按照债券募集办法履行义务 B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

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在证券经纪业务中,证券交易的对象是委托合同中的(  )。

在证券经纪业务中,证券交易的对象是委托合同中的(  )。 A.证券经纪商 B.证券交易所 C.投资者 D.标的物

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不属于直接融资范畴的是(  )。

不属于直接融资范畴的是(  )。A.股票融资 B.公司债券融资 C.国债融资 D.向银行借款

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