单选题:保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。Ⅰ.监管谈 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.重点关注 Ⅲ.责令进行业务学习 Ⅳ.认定为不适当人选 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
股份有限公司章程必须载明的事项( )。Ⅰ.公司名称和住所Ⅱ.公司设立方式和公司股份总数Ⅲ.每股金额和注册资本Ⅳ.公司法 股份有限公司章程必须载明的事项( )。Ⅰ.公司名称和住所Ⅱ.公司设立方式和公司股份总数Ⅲ.每股金额和注册资本Ⅳ.公司法定代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状 国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司及其董 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司发行新股募足股款后,必须向( )办理变更登记,并公告。 上市公司发行新股募足股款后,必须向( )办理变更登记,并公告。A.国务院证券监督管理机构 B.税务机关 C.公司登记机关 D.证券业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的,应当在交易所上市交易( )。 交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的,应当在交易所上市交易( )。A.一个月 A.一个月 B.三个月 B.三个月 C.六个月 C.六个月 D.十二个月 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案