多选题:首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的( )方面存在的问题或者隐患。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的( )方面存在的问题或者隐患。 A.违法 B.合法合规性 C.风险管理 D.风险 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。 期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。A.任期 B.职责范围 C.权利义务 D.符合规定的任职条件 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.无故不参加培训 B.连续两次不参加培训 C.培训考试成绩不合格 D.连续两 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交( )。 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交( )。A.周度工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行( )检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行( )检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.定期 B.不定期 C.半年 D.1年 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
参加从业资格考试的,应当符合( )。 参加从业资格考试的,应当符合( )。A.年满18周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有高中以上文化程度 D.中国证监会规定的其他条件 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案