多选题:期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )。 A.变更股权申请书 B.股东会关于变更股权的决议文件 C.总经理制作的变更股权的方案文件 D.变更后期货公司股东股权背景情况图 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
证券公司出现下列( )情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 证券公司出现下列( )情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司变更住所,应当妥善处理客户的( ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的( ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A.保证金和交易记录 B.保证金和持仓 C.交易记录和持仓 D. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。 期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。A.5 B.10 C.20 D.30 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案