多选题：有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。

题目内容：

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。 A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

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答案解析：

在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（　　）原则按顺序进行披露。

在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（　　）原则按顺序进行披露。A．及时性 B．全面性 C．准确性 D．重要性

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：多选题

合格投资者是指（　　）。A．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力 B．依法设立的法人或投资组织 C．按照规定和章程可从事债券投资 D．注册资本在10

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：多选题

目前，股票在上海证券交易所上市的条件包括（　　）。A．公司股本总额不少于人民币5000万元 B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 C．公司股本总额超过

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：多选题

下列非公开发行中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（　　）。A．通过竞价方式确定的投资者 B．上市公司控股股东 C．董事会拟引入的境内战略投资

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：多选题

企业发行企业债券所筹资金可用于（　　）。A．房地产买卖 B．本企业的生产经营 C．股票买卖 D．期货交易

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：多选题