多选题:全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。 A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员名单及其变化情况 D.中国证监会规定的其他事项 参考答案: 答案解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。 A.80% B.70% C.60% D. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的( )相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的( )相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。 A.管 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
任何单位或者个人( ),操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或 任何单位或者个人( ),操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。 期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。 A.违反规定使用、分配收益 B.违反规定接纳会员 C.不按照规定建立、健全 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案