单选题:证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(  )。

题目内容:
证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(  )。 A.70%
B.80%
C.90%
D.100%

参考答案:
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证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务的,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在(  )个工作日内,向证券业协会

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务的,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在(  )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员

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投资主办人通过(  )向证券业协会进行执业注册。

投资主办人通过(  )向证券业协会进行执业注册。A.证券交易所 B.中国人民银行 C.所在证券公司 D.证券监管部门

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证券公司擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款。

证券公司擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款。A.1倍以上2倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上4倍以下 D.1倍以

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违反《证券法》规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担( )责

违反《证券法》规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担( )责任。A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚

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( )是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

( )是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司。A.证券公司 B.商业银行 C.基金公司 D.证券金融公司

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