多选题:期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.公司总经理 B.公司董事会 C.中国证监会派出机构 D.中国期货业协会 参考答案: 答案解析:
从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足( )条件的人员,应当为其办理从业资格申请。 从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足( )条件的人员,应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用 B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。A.10 B.12 C.15 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
从事期货经营业务的机构未妥善处理违反执业规则行为的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,( )应当 从事期货经营业务的机构未妥善处理违反执业规则行为的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,( )应当对期货从业人员的报告行为保密。A.中国证 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。( 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求 期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案