单选题:证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材料,同时抄报住所地证监会派出机构。融资融券业务资格申请书股东 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材料,同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
证券公司开展融资融券业务,必须经( )核准。 证券公司开展融资融券业务,必须经( )核准。A.证券行业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券信用公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近( )年 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近( )年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于管理人职责的是( )。 下列不属于管理人职责的是( )。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则( )。机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而 关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则( )。机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于分级资产管理产品的说法错误的是( )。 关于分级资产管理产品的说法错误的是( )。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案