单选题：证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人（），将经纪人执业行为的合规性纳入其绩

题目内容：

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人（），将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。 A．内部激励制度
B．业务提成制度
C．人员聘任制度
D．绩效考核制度

参考答案：

答案解析：

下列各项中，属于行业文化建设的基本要求的有（）。 Ⅰ坚持依法合规，筑牢发展基础Ⅱ坚持专业精神，提升服务能力 Ⅲ坚持诚实守

下列各项中，属于行业文化建设的基本要求的有（）。 Ⅰ坚持依法合规，筑牢发展基础Ⅱ坚持专业精神，提升服务能力 Ⅲ坚持诚实守信，恪守职业操守Ⅳ坚持稳健经营，促进

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下列关于证券公司私募基金子公司人员岗位利益冲突防范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ证券公司员工可以在私募基金子公司从事投资业务 Ⅱ证券公司同一高级管理人员不得同

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甲为保荐代表人，其妻子为乙，下列说法中，错误的有（）。 Ⅰ甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅱ乙可以间接持有发行人的股份 Ⅲ如果甲因为未能

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首次公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足（）家的应当中止发行。A．10 B．50 C．20 D．30

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证券公司洗钱工作风险管理基本原则有（）。 Ⅰ风险相当原则Ⅱ信息共享原则 Ⅲ动态管理原则Ⅳ自主管理原则A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅲ、

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