单选题:按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员禁止性行为不包括( )。

题目内容:
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员禁止性行为不包括( )。 A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

参考答案:
答案解析:

根据( ),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

根据( ),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A.《证券法》 B.《证券发行与承销管理办法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券公司设立

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保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。

保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。A.重点关注 B.责令进行业务学习 C.监管谈话 D.认定为不适当人选

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( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。A.国务院证券管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所

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( )依法履行对证券公司的监督管理职责。

( )依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.中国人民银行 D.登记结算中心

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根据我国《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。

根据我国《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金

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