多选题:资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。 A.出具资产托管报告 B.安全保管集合资产管理计划资产 C.执行证券公司的投资或者清算指令 D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 参考答案: 答案解析:
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿, 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制 证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部( )行为的发生。A.内幕交 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B.受托从事的介绍业务范围 C.期货公司期货 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案