单选题：发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪

题目内容：
发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更
②股票公开发行当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
③股票公开发行之日起12个月内，累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露
④实际盈利低于盈利预测达20％以上 A．①②③
B．①③④
C．②③④
D．①②③④
参考答案：【答案仅供学习，请勿对照自行用药等】
答案解析：

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全国股转公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前，出现不符合规定或者其他影响本次发行的重大事项时，发行人应当及时向（）报告。A．董事会 B．主办券商 C．全国

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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全国股份转让系统业务中，在向不特定合格投资者公开发行业务时，保荐人应当按照（）和（）的规定，制作、报送和披露发行保荐书、回复意见等相关文件。①中国证监会②中国证

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主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（）。 ①勤勉尽责意识②合规操作意识③风险控制意识④保密意识A．①②③ B．②③④ C．①②④ D

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对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（）。 ①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减

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