单选题：发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司发行新股Ⅲ．

题目内容：

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项有（　　）。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司发行新股
Ⅲ．上市公司发行可转换公司债券
Ⅳ．中国证券监督管理委员会认定的其他情形 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：

答案解析：

证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。Ⅰ．内部控制制度 Ⅱ．合规制度Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况

证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。Ⅰ．内部控制制度 Ⅱ．合规制度Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A．2006年12月 B

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

实施《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重大资产重组，独立财务顾问对上市公司的持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（　　）

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员作为考核重要内容的有（　　）。Ⅰ．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性Ⅲ．客户投诉的情况Ⅳ．服务的适

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后10个工作日内，直投子公司应当向协会备案。申请备案时，应提交的材料有

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题