单选题:证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是( )。 A.风险覆盖率不得低于100% B.资本杠杆率不得低于10% C.流动性覆盖率不得低于100% D.净稳定资金率不得低于100% 参考答案: 答案解析:
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守( )。独立原则客观原则效率原则审慎原则 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守( )。独立原则客观原则效率原则审慎原则A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、 未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。A.5000 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于佣金管理的表述错误的是( )。 下列关于佣金管理的表述错误的是( )。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》下列( )情形的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》下列( )情形的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含( )。提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易 中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含( )。提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案