多选题:《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求包括(  )。

  • 题目分类:证券分析师
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求包括(  )。 A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

参考答案:
答案解析:

证券投资顾问与证券经纪人在法律定位上的不同主要体现在(  )。

证券投资顾问与证券经纪人在法律定位上的不同主要体现在(  )。A.证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B

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当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时,套利行为同样受到影响。(  )

当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时,套利行为同样受到影响。(  )

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一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择(  )。

一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择(  )。A.收入型证券组合 B.平衡型证券组合 C.指数化型证券组合 D.有效型证券组合

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某投资者对期望收益率毫不在意,只关心风险,那么该投资者的无差异曲线为(  )。

某投资者对期望收益率毫不在意,只关心风险,那么该投资者的无差异曲线为(  )。A.一根竖线 B.一根横线 C.一根向上倾斜的曲线 D.一根向左上倾斜的曲线

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分析现金流量表,可以了解公司获得现金和现金等价物的能力,并据此判断公司的收益质量,预测企业未来的发展前景。(  )

分析现金流量表,可以了解公司获得现金和现金等价物的能力,并据此判断公司的收益质量,预测企业未来的发展前景。(  )

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